01.07.2014

Группа BNP Paribas заявила о достигнутом соглашении в рамках пересмотра регулирующими органами США ряда операций, деноминированных в долларах США

Вчера группа BNP Paribas заявила о том, что по итогам расследования операций, деноминированных в долларах США, со сторонами, подпадающими под санкции США, достигнуто соглашение, в том числе с Министерством юстиции США, прокуратурой Южного округа

Нью-Йорка
, прокуратурой округа

Нью-Йорк
, Советом директоров Федеральной резервной системы США, департаментом финансов штата

Нью-Йорк
и управлением по контролю над иностранными активами Министерства финансов США.

В рамках соглашения BNP Paribas признает свою вину в нарушении ряда законов США и

нормативно-правовых
актов в части экономических санкций против некоторых стран и связанных с ними требований по ведению учета. BNP Paribas также соглашается выплатить 8,97 млрд долларов США (6,6 млрд евро). Помимо уже ранее сформированных резервов, в отчетности за второй квартал 2014 года будут отражены разовые расходы в размере 5,8 млрд евро. Группа BNP Paribas также согласилась, начиная с 1 января 2015 года, временно на один год приостановить проведение прямых клиринговых операций в долларах США, которое касается прежде всего подразделений, выполняющих торговые операции (нефть, газ и сырье).

Для решения данных вопросов BNP Paribas вела переговоры с регулирующими органами США, которые с французской стороны координировало Управление по контролю за соблюдением экономических нормативов. По результатам соглашения BNP Paribas сохраняет свои лицензии и не видит последствий для своей операционной или

бизнес-деятельности
, связанной с обслуживанием большинства клиентов. На протяжении 2015 года подразделения, на которые распространяются ограничения, будут проводить клиринг операций в долларах США через третий банк, а не через подразделение BNP Paribas New York. На данный момент предпринимаются все необходимые действия, чтобы обеспечить плавный переход без

каких-либо
последствий для клиентов. Также следует отметить, что часть клиринговых операций в долларах США группы BNP Paribas уже проводится посредством привлечения третьих банков.

Согласно оценкам, по состоянию на 30 июня 2014 года коэффициент СЕТ1 по Базелю III группы BNP Paribas с учетом максимальных требований составляет около 10%, что соответствует намеченному плану развития на 2014–2016 годы. Показатель учитывает исключительно высокий чистый результат второго квартала и намерение банка адаптировать свои дивидендные выплаты пропорционально истекшему времени за 2014 год до уровня 2013 года (1,5 евро за акцию).

Еще до заключения соглашения банк разработал новые жесткие процедуры контроля и комплаенса. Многие из них уже вступили в действие и эффективно работают, значительно меняя процедуры Группы.

  • В составе комплаенса группы создан новый департамент, отвечающий за финансовую безопасность группы в США. Расположенный в

    Нью-Йорке
    , он будет следить за тем, чтобы BNP Paribas полностью соблюдала все требования США в части международных санкций и эмбарго.
  • Все потоки в долларах США по всей группе BNP Paribas будут обрабатываться и контролироваться через подразделение в

    Нью-Йорке
    .

В результате внутренней проверки BNP Paribas на ряд руководителей и сотрудников из соответствующих

бизнес-линий
наложены штрафы, многие из них покинули группу.


Жан-Лоран
Бонафе, председатель правления BNP Paribas: «Мы глубоко сожалеем о нарушениях, вызвавших необходимость заключить данное соглашение. Выявленные в ходе расследования недостатки идут вразрез с принципами, на

Поделиться страницей: