Мгновенная карта «NEW card»
Подробнее

PEP (Политически значимые лица)

Politically exposed persons — политически значимые лица - физические лица, имеющие или имевшие полномочия по выполнению значительных публичных функций, независимо от места пребывания или места, где они осуществляют их функции. Политически значимые лица делятся на национальных, иностранных и тех, которые выполняют публичные функции в международных организациях.

Законодательством Украины закреплены следующие категории политически значимых лиц:

Законодательством Украины закреплены следующие категории политически значимых лиц:

  • национальные публичные деятели

  • иностранные публичные деятели

  • деятели, исполняющие публичные функции в международных организациях

  • их связанные лица

  • члены их семей

Перечень нормативных документов, регламентирующих определение, идентификацию и отношения с политически значимыми лицами, приведен в разделе «Перечень нормативных документов по определению политически значимых лиц и отношений с ними»

Перечень РЕР

Физические лица, которые выполняют или выполняли выдающиеся общественные функции в Украине, а именно:

  • Президент Украины, премьер-министр Украины

  • члены Кабинета Министров Украины (первый вице-премьер-министр, вице-премьер-министра, министры)

  • председатели Конституционного Суда Украины, Верховного Суда Украины и высших специализированных судов

  • начальник Генерального штаба – Главнокомандующий Вооруженных Сил Украины, командующие Сухопутных войск Вооруженных Сил Украины, Воздушных Сил Вооруженных Сил Украины, Военно-Морских Сил Вооруженных Сил Украины

  • заместители членов Кабинета Министров Украины

  • руководитель постоянно действующего вспомогательного органа, образованного Президентом Украины, его заместители

  • руководитель и заместители руководителя Государственного управления делами

  • Секретарь и заместители Секретаря Совета национальной безопасности и обороны Украины

  • народные депутаты Украины

  • Председатель и члены Правления Национального банка Украины, члены Совета Национального банка Украины

  • Члены Высшего совета правосудия, члены Высшей квалификационной комиссии судей Украины, члены квалификационно-дисциплинарной комиссии прокуроров

  • Генеральный прокурор и его заместители

  • Председатель Службы безопасности Украины и его заместители

  • Директор Национального антикоррупционного бюро Украины и его заместители

  • Директор Бюро финансовых расследований и его заместители

  • Председатель и члены Антимонопольного комитета Украины

  • Председатель и члены Национального агентства по вопросам предотвращения коррупции

  • Председатель и члены Счетной палаты

  • Председатель и члены Центральной избирательной комиссии

  • Председатель и члены Национального совета Украины по вопросам телевидения и радиовещания

  • члены административных, управленческих или наблюдательных органов государственных и казенных предприятий, хозяйственных обществ, государственная доля в уставном капитале которых прямо или косвенно превышает 50 процентов

  • государственные служащие, должности которых относятся к категории «А»:

    • Государственный секретарь Кабинета Министров Украины и его заместители, государственные секретари министерств

    • руководители центральных органов исполнительной власти, которые не являются членами Кабинета Министров Украины, и их заместители

    • руководители аппаратов Конституционного Суда Украины, Верховного Суда, высших специализированных судов и их заместители, руководители секретариатов Высшего совета правосудия, Высшей квалификационной комиссии судей Украины и их заместители, Председатель Государственной судебной администрации Украины и его заместители

    • руководители государственной службы в других государственных органах, юрисдикция которых распространяется на всю территорию Украины и их заместители

    • Руководитель Аппарата Верховной Рады Украины и его заместители

    • руководитель аппарата (секретариата) постоянно действующего вспомогательного органа, образованного Президентом Украины

  • руководители аппаратов (секретариатов) государственных органов, не являющихся государственными служащими, должности которых относятся к категории «А»:

    • руководители органов прокуратуры

    • руководители областных территориальных органов Службы безопасности Украины

    • председатели и судьи апелляционных судов

    • члены руководящих органов политических партий

    • главы и члены других государственных коллегиальных органов

Физические лица, которые выполняют или выполняли выдающиеся общественные функции в иностранных государствах, а именно:

  • Глава государства, глава правительства, министры центрального правительства

  • председатели верховных судов

  • руководители центральных органов военного управления

  • руководители национальной полиции

  • заместители министров

  • члены парламента или других органов, выполняющих функции законодательного органа государства

  • председатели и члены правлений центральных банков

  • председатели и члены счетных палат

  • члены верховного суда, Конституционного суда или других судебных органов, решения которых не подлежат обжалованию, кроме обжалования в связи с исключительными обстоятельствами

  • члены руководящих органов политических партий

  • все остальные члены Правительства

  • члены административных, управленческих или наблюдательных органов государственных предприятий

Деятели, выполняющие публичные функции в международных организациях2

  • руководители международных организаций (директора, председатели правлений или другие и их заместители)

  • лица, выполняющие любые другие руководящие функции на высоком уровне, в том числе в международных межгосударственных организациях

  • члены международных парламентских ассамблей

  • судьи и руководящие должностные лица международных судов

2 — Приведенный перечень РЕР не является исчерпывающим и может дополняться в соответствии с изменениями в законодательстве или требований Группы BNP Paribas.

Члены семьи

Члены семьи политически значимых лиц и лица, связанные с политически значимыми лицами (AP – assimilated person)

  • муж, жена, или приравненные к ним лица (например, лица, находящиеся в гражданском браке)

  • отец, мать, отчим, мачеха

  • сын, дочь, пасынок, падчерица

  • зять, невестка и приравненные к ним лица

  • усыновленное лицо, лицо, находящееся под опекой или попечительством

  • усыновители, опекуны или попечители

Связанные лица

  • лица, имеющие общее с политически значимым лицом бенефициарное владение юридическим лицом, трастом или другим подобным правовым образованием

  • лица, имеющие любые другие тесные деловые связи с политически значимыми лицами

  • лица, являющиеся конечными бенефициарными владельцами юридического лица, траста или другого подобного правового образования, о которых известно, что они де-факто были образованы для выгоды политически значимых лиц.

Обязательства

Согласно действующему законодательству Украины и требований Группы BNP Paribas Банк обязан по отношению к национальным, иностранным публичным деятелям и деятелям, выполняющим публичные функции в международных организациях, членам их семей или связанным с ними лиц до установления или при продлении деловых отношений принимать меры для выяснения:

  • являются ли они связанными или членами семьи с другими клиентами банка;

  • финансового состояния / источников состояния (богатства) и источников средств, с которыми связаны деловые отношения или операции, таких лиц на основании полученных от них документов и / или информации из других источников.

Ориентировочный перечень документов

Ориентировочный перечень документов, которые могут подтверждать источники средств / источники состояния (богатства) политически значимых лиц3:

  • декларация об имущественном состоянии и доходах (далее – налоговая декларация) за последний отчетный год с отметкой контролирующего органа Украины о ее получении (для налоговых резидентов Украины)

  • декларация об имуществе, доходах, расходах и обязательствах финансового характера / декларации лица, уполномоченного на выполнение функций государства или органа местного самоуправления за последний отчетный год, полученной, в частности, из Единого государственного реестра деклараций лиц, уполномоченных на выполнение функций государства или местного самоуправления, который формируется и ведется Национальным агентством по предупреждению коррупции

  • налоговая декларация (декларации о доходах) за последний отчетный год с отметкой контролирующего органа иностранного государства о получении (для нерезидентов Украины) (при наличии)

  • справка от работодателя о размере начисленных и уплаченных доходов за последние 12 месяцев, предшествующих дате подачи документов в АО «УКРСИББАНК»

  • выписка (справка) уполномоченного банка о поступлениях на счет физического лица, полученных от юридического лица – резидента как доходах с места работы за последние 12 месяцев, предшествующих дате подачи документов в АО «УКРСИББАНК»

  • договор о продаже имущества, где Клиент выступает Продавцом (за исключением имущества физического лица – нерезидента, в том числе ценных бумаг, которое имеет статус инвестиции нерезидента в Украине) датированный в течение последних 12 месяцев, предшествующих дате подачи документов в АО «УКРСИББАНК»

  • действующий/е договор/ы страхования имущества и т.п., или срок действия которого/ых завершился не позднее чем 12 месяцев назад

  • копия протокола собрания акционеров с решением о выплате дивидендов, датированного в течение последних 12 месяцев, предшествующих дате подачи документов в АО «УКРСИББАНК»

  • договор дарения наличности на имя Клиента, удостоверенный нотариально, датированный в течение последних 12 месяцев, предшествующих дате подачи документов в АО «УКРСИББАНК»

  • документы о наследовании и получении унаследованных средств, датированные в течение последних 12 месяцев, предшествующих дате подачи документов в АО «УКРСИББАНК»

  • документы, подтверждающие получение выигрыша в лотерею, датированные в течение последних 12 месяцев, предшествующих дате подачи документов в АО «УКРСИББАНК»

  • документы, подтверждающие приобретение права на клад, датированные в течение последних 12 месяцев, предшествующих дате подачи документов в АО «УКРСИББАНК»

  • документы, подтверждающие получение роялти, за последние 12 месяцев, предшествующие дате подачи документов в АО «УКРСИББАНК»

  • другие документы, подтверждающие источники происхождения состояния (богатства) и средств физического лица.

3 — Приведенный перечень документов не является исчерпывающим. В случае необходимости Банк может потребовать предоставления дополнительных документов.

Перечень нормативных документов по определению политически значимых лиц и отношений с ними

  • Закон Украины «О банках и банковской деятельности» № 2121-ІІІ от 07.12.2000 г. (с последующими изменениями и дополнениями)

  • Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» № 361-IX I от 06.12.2019 г. (с последующими изменениями и дополнениями)

  • Положение «Об осуществлении банками финансового мониторинга» (утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины №65 от 19.05.2020 г. (с последующими изменениями и дополнениями)

  • Закон Украины «О предотвращении коррупции» № 1700-VII от 14.10.2014 (с последующими изменениями и дополнениями)

  • «Методические рекомендации по выявлению и идентификации публичных деятелей и обеспечению проведения их финансовых операций»

  • Четвертая европейская Директива (2015/849)

  • Внутренние нормативные документы АО «УКРСИББАНК» и Группы BNP Paribas